O que é implantação de Programas de Compliance Regulatório (ISO 37301)
A ISO 37301 é a norma internacional de sistemas de gestão de compliance: exige que a empresa identifique suas obrigações legais, estruture controles e defina responsáveis por cada uma. O ponto frágil, na prática, costuma ser o inventário de obrigações regulatórias setoriais — licenças, normas técnicas, exigências ambientais e de segurança — que muda conforme a atividade do negócio.
Consultorias de gestão e de qualidade que implantam a ISO 37301 dominam a estrutura do sistema de gestão, mas raramente têm o conhecimento técnico setorial necessário para popular a matriz de conformidade com as obrigações reais de uma indústria, uma rede de saúde ou um grupo imobiliário, por exemplo.
A Alfa Polo entra nesse ponto: mapeia as obrigações regulatórias aplicáveis ao negócio do cliente e estrutura a matriz de conformidade técnica, como insumo para o sistema de gestão de compliance da consultoria — sem substituir o organismo certificador.
Como parte de gestão e consultoria técnica, este trabalho pode ser combinado com plano de manutenção predial (nbr 5674) e rit — relatório de impacto de trânsito: a mesma equipe técnica executa tudo, com um ponto de contato e um cronograma único.
Quando contratar (ou terceirizar) este serviço
- Sua consultoria de gestão vai implantar a ISO 37301 no cliente e precisa do mapeamento técnico-regulatório setorial
- A empresa quer se preparar para certificação e não tem inventário de obrigações legais estruturado
- O grupo tem múltiplas atividades regulamentadas e a matriz de conformidade precisa cobrir todas
- Você está em fase de due diligence pré-certificação e precisa de gap analysis técnico
- Sua consultoria já domina a estrutura da norma, mas não o conteúdo regulatório setorial do cliente
- A empresa muda de setor ou de atividade e a matriz de conformidade precisa ser atualizada
O que entregamos
- Mapeamento das obrigações regulatórias aplicáveis ao negócio do cliente
- Estruturação da matriz de conformidade técnica
- Apoio na definição de controles e responsáveis por obrigação
- Elaboração de procedimentos técnicos de conformidade
- Relatório de gap analysis frente às obrigações identificadas
- Apoio técnico na preparação para auditoria de certificação
Como funciona, passo a passo
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1
Briefing
Entendemos o negócio do cliente e o estágio atual de implantação do sistema de compliance.
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2
Diagnóstico regulatório
Mapeamos as obrigações legais e técnicas aplicáveis ao setor e à atividade do cliente.
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3
Estruturação da matriz
Organizamos a matriz de conformidade e os procedimentos técnicos correspondentes.
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4
Entrega
Entregamos a matriz e o relatório de gap analysis, com apoio na preparação para a certificação.